Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков в ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны
Внутренний анализ коррупционных рисков в ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны проведен в соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 18 октября 2016 года №12 и на основании приказа директора ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны от 24 апреля 2024 года № 67 «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны в 2024 году.
Внутренний анализ коррупционных рисков проводился рабочей группой Предприятия в следующем составе:
— заместитель директора – Елеужанов Асхат Хабзатович;
— главный специалист отдела государственных закупок – Ниязбаев Еламан Жамабаевич;
— главный специалист отдела изъятия садовых участков, гаражей и освоений частных инвестиций Алпысбекова Назгуль Маратовна;
— главный специалист административно-правового отдела Абылаева Гаухар Алеухановна;
— комплаенс-офицер Базаров Талгат Женисбаевич.
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны (далее — Предприятие).
Анализируемый период деятельности объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: 1 апреля 2023 года по 1 апреля 2024 года.
Сроки проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: 2 мая по 14 июня 2024 года.
Внутренний анализ коррупционных рисков рабочей группой проводился по следующим направлениям:
— во внутренних нормативных правовых документах, затрагивающих деятельность Предприятия;
— в организационно – управленческой деятельности Предприятия.
Источником для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков были использованы нормативные правовые акты, затрагивающие деятельность Предприятия, внутренние материалы и документы, находящиеся в свободном доступе.
- Анализ коррупционных рисков во внутренних нормативных правовых документах, затрагивающие деятельность Предприятия.
В соответствии с постановлением акимата города Астаны № 3-1-1095п от 20 декабря 2005 года создано Государственное коммунальное предприятие на праве хозяйственного ведения «Городская недвижимость» акимата города Астаны».
Органом управления Предприятием является Государственное Учреждение «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны».
Предприятие осуществляет свою деятельность на основании Устава, утвержденного постановлением акимата города Астаны от 1 ноября 2022 года № 182-3110.
Предприятие осуществляет деятельность в сфере обеспечения принудительного изъятия земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений).
Целью деятельности Предприятия является изъятие земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений)
Предприятие осуществляет свою деятельность в соответствии с Законами Республики Казахстан «О государственном имуществе», «О государственных закупках», Земельным кодексом Республики Казахстан, Гражданским кодексом Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Предприятия (положение об отделах, должностные инструкции, приказы и т.д.).
В ходе анализа были изучены Устав и внутренние нормативные документы, регламентирующие деятельность структурных подразделений Предприятия.
Согласно Устава, основными видами деятельности Предприятия являются:
- уведомление собственников или негосударственных землепользователей о принудительном отчуждении земельных участков или иного недвижимого имущества в связи с их изъятием для государственных нужд;
- обеспечение определения рыночной стоимости земельных участков или иного недвижимого имущества, отчуждаемого в связи с их изъятием для государственных нужд, определения размера возмещения;
- подготовка сметной стоимости освобождения изымаемых земельных участков от зданий (строений, сооружений);
- проведение переговоров, согласительных процедур с собственниками изымаемого имущества или негосударственными землепользователями;
- представление интересов акимата в судах по вопросам принудительного изъятия земельных участков или иного имущества для государственных нужд;
- обеспечение освобождения земельных участков от зданий (строений, сооружений);
- обеспечение за счет бюджетных средств выплату возмещения стоимости земельного участка или иного недвижимого имущества, в связи с их изъятием для государственных нужд и убытков, подлежащих возмещению.
- предоставление услуг физическим и юридическим лицам по выкупу земельных участков у собственников и их освобождение от объектов недвижимости;
- предоставление в наем (аренду) жилья приравненное к служебному, находящимся на праве хозяйственного ведения Предприятия и взимание платы за пользование жильем;
- капитальное строительство, ремонт и эксплуатация производственных и жилых зданий, сооружений;
- осуществление технического надзора заказчика по объектам строительства, ремонт жилых и не жилых объектов недвижимости;
- оказание посреднических услуг государственным юридическим лицам по продаже недвижимости;
- предоставление услуг физическим и юридически лицам по выкупу объектов недвижимости.
Положения об отделах разработаны в соответствии с организацией деятельности Предприятия, в должностных инструкциях заместителей директора, начальников отдела и главных специалистов структурных подразделений Предприятия расписаны права и обязанности, а также ответственность работника за ненадлежащее исполнение своих функциональных обязанностей.
В уставе Предприятия, а также внутренних нормативных актах коррупционных рисков не выявлено.
В целях обеспечения и соблюдения Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции» от 18 ноября 2015 года № 410-V на Предприятии приказом № 83 от 21.06.2022 года разработан и утвержден план мероприятий по противодействию коррупции на Предприятии на 2022 год
- Анализ коррупционных рисков в организационно – управленческой деятельности Предприятия. Управление персоналом.
Согласно штатному расписанию, утвержденным ГУ «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны» численность работников Предприятия составляет 76 единиц.
При поступлении на работу кадровой службой на принятого работника формируется личное дело, в которое приобщается автобиография, копии документа об образовании, трудовой деятельности, медицинские справки и другие сведения в соответствии со статьей 32 Трудового кодекса Республики Казахстан. Вновь принятые на работу сотрудники подписывают письменные обязательства о неразглашений коммерческой, служебной и иной охраняемой законодательством тайны.
Сведения о совершении работниками Предприятия коррупционных правонарушений административного или уголовного характера не установлены. Привлеченных к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционных правонарушений и уволенных по отрицательным мотивам не имеется.
- Урегулирование конфликта интересов.
В ходе изучения деятельности Предприятия была проведена работа по выявлению коррупционных рисков, связанных с конфликтом интересов.
Факты аффилированности при занятии должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и не полнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками или супругом (супругой) не установлены.
Обращение от физических и юридических лиц по фактам нарушения коррупционного характера и принятия решений в нарушение установленного порядка и организации процедур по направлениям деятельности Предприятия за анализируемый период не поступало.
- Организация и проведение государственных закупок работ, товаров и услуг в интересах Предприятия.
Предприятие при организации и проведение государственных закупок работ, товаров и услуг руководствуется Законом Республики Казахстан «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V ЗРК и «Правилами осуществления государственных закупок», утвержденных приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года № 648.
За анализируемый период государственные закупки осуществлялись в соответствии с утвержденным планом государственных закупок, товаров, работ и услуг на основании согласованного и утвержденного Плана мероприятии:
— способом из одного источника путем прямого заключения договора – 20 договоров на сумму 94 395 162,88 тенге;
— способом запроса ценовых предложений – 45 договоров на сумму – 21 382 001 тенге;
— из одного источника по несостоявшимся закупкам – 14 договоров на сумму – 25 617 726,48 тенге;
— конкурс рейтингово — бальной системы – 10 договоров на сумму 418 123 909,03 тенге;
— открытым конкурсом — 50 договоров на сумму – 526 501 359,1 тенге.
Государственные закупки товаров, работ, услуг проводятся через веб-портал государственных закупок в электронном виде, и исключают какой-либо контакт с поставщиком. Исключительно электронный формат заключения договоров позволил формировать на электронном портале goszakup.gov.kz полную и достоверную информацию по закупаемым товарам, работам, услугам и определять их средние закупочные цены. Внедрение электронных договоров и ряда других норм, направленных на упрощение и прозрачность государственных закупок, позволило минимизировать коррупционные риски. Процедура закупа и заключения договоров на веб-портале исключает факты лоббирования интересов участников государственных закупок.
Коррупционные риски при проведении процедуры государственных закупок не выявлены.
- Организация и проведение бухгалтерского учета на Предприятии.
Бухгалтерия осуществляет свою деятельность согласно утвержденного бюджета Предприятия на соответствующий финансовый год и в соответствии со стандартами бухгалтерского учета, нормами законодательства о бухгалтерском учете и отчетности и в соответствии с утвержденной учетной политикой Предприятия.
Учетная политика Предприятия разработана на основании Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28 февраля 2007 года № 2342-III ЗРК, Международных стандартов финансовой отчетности по состоянию на 01 января 2017 года, методических рекомендаций по применению международных стандартов финансовой отчетности, а также иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Учет финансово – хозяйственной деятельности ведется отделом бухгалтерии и планово-экономической работы Предприятия.
Бухгалтерский учет ведется в электронной программе «1С Бухгалтерия», что обеспечивает сохранность данных и прозрачность для внешнего и внутреннего аудита Предприятия. В системе «1С Бухгалтерия» распределены права и обязанности по категориям участвующего в учетной работе персонала, который использует общую базу данных и единую систему проводок для отражения хозяйственной операции согласна учетной политики Предприятия.
Целью бухгалтерского учета и финансовой отчетности Предприятия является обеспечение заинтересованных лиц полной и достоверной информацией о финансовом положении, результатах деятельности и изменениях в финансовом положении.
Расчет с контрагентами за выполненные работы производится на основании актов выполненных работ формы Р-1, актами государственных закупок и электронными счетами фактур и подачи заявки от ответственных лиц, за подписью директора Предприятия. Акты выполненных работ принимаются только при наличии оригиналов документов.
Перечисление денежной компенсации производится путем перечисления на расчетный счет собственника за выкупленный земельный участок, либо по судебному акту на расчетный счет Департамента юстиции города Астаны при предоставлении оригинала документов (решение суда, исполнительный лист) и приказа директора Предприятия.
В данном структурном подразделении Предприятия коррупционные риски не выявлены.
- Организация работы по принудительному отчуждению земельных участков для государственных нужд.
В ходе проведенной проверки деятельности Предприятия по принудительному изъятию земельных участков для государственных нужд и их освобождение от зданий (строений, сооружений) было выявлено, что в заключенном договоре об отчуждении земельного участка, в связи с изъятием для государственных нужд, отсутствует пункт об ответственности собственника земельного участка в случае несвоевременного освобождения имущества. Включение в договор выкупа ответственности собственника путем начисления пени за несвоевременное освобождение имущества является мерой для исполнения договора в сроки.
Однако, при изучении остальных договоров выкупа, такая мера ответственности присутствует.
- Оказание государственных услуг.
Предприятие не оказывает государственные услуги.
- Организация работы по противодействию коррупции.
Антикоррупционная деятельность на Предприятии проводится на постоянной основе.
Согласно плану мероприятий по противодействию коррупции на 2024 год в Предприятии проводятся разъяснительные и обучающие мероприятия для работников по вопросам соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Данные мероприятия проводятся в целях профилактики и недопущению проявления коррупции среди сотрудников.
В целях обеспечения и соблюдения Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года № 410-V «О противодействии коррупции» приказом директора от 21 июня 2022 года № 83 на Предприятии разработаны и утверждены:
— Политика по противодействию коррупции.
— Инструкция по противодействию коррупции.
— Корпоративный кодекс этики и поведения.
— Положение о комплаенс-офицере.
— Правила урегулирования конфликта интересов. Работниками Предприятия также даны письменные подтверждения о соблюдения требований Правил по регулированию конфликта интересов.
— Антикоррупционный стандарт для сотрудников Предприятия.
Все материалы размещены на сайте gkpgn.kz.
Целью антикоррупционного стандарта является установление системы рекомендации, направленных на предупреждение коррупции и недопущение коррупционных проявлений, повышение правовой грамотности и нулевой терпимости к проявлению коррупции.
Работниками Предприятия письменно даны согласие о принятии антикоррупционных ограничений и подтверждение об обязании строгого соблюдения требований антикоррупционного законодательства;
Ежеквартально проводились совещания с коллективом Предприятия о разъяснении антикоррупционного законодательства Республики Казахстан. Своевременно представлялся отчет в проектный офис по исполнению плана ТБН-4. На сайте Предприятия создан раздел «Антикоррупционный комплаенс», где размещена полная информация о проводимой работе по предупреждению коррупции.
С августа 2021 года на Предприятии функционирует телефонная линия «Горячий номер» для принятий сообщений от физических и юридических лиц по факту коррупционных деяний со стороны сотрудников. За анализируемый период сообщений не поступало.
Рекомендации рабочей группы:
С целью недопущения подобных пробелов в договорах выкупа, рабочей группой дана рекомендация структурным подразделениям согласовывать договора выкупа с юридической службой, т.е. с Административно-правовым отделом Предприятия.
На постоянной основе проводить разъяснительную работу среди сотрудников Предприятия по соблюдению требования антикоорупционного законодательства.
Проводимую работу по профилактике и предупреждению коррупции среди сотрудников размещать на официальном веб-сайте Предприятия.
Рабочая группа:
- Заместитель директора Елеужанов Асхат Хабзатович ________________
- Главный специалист отдела государственных закупок – Ниязбаев Еламан Жумабаевич ________________
- Главный специалист отдела изъятия садовых участков, гаражей и освоений частных инвестиций Алпысбекова Назгуль Маратовна _________________
- Главный специалист административно-правового отдела Абылаева Гаухар Алеухановна _________________
- Комплаенс-офицер Базаров Талгат Женисбаевич ________________
