Аналитическая справка
по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков
в ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны
Наименование объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: Государственное коммунальное предприятие на праве хозяйственного ведения «Городская недвижимость» (далее — Предприятие).
В соответствии с постановлением акимата города Астаны № 3-1-1095п от 20 декабря 2005 года создано Государственное коммунальное предприятие на праве хозяйственного ведения «Городская недвижимость» акимата города Астаны».
Анализируемый период деятельности объекта внутреннего анализа коррупционных рисков: с 1мая 2024 года по 1 мая 2025 года.
Сроки проведения внутреннего анализа коррупционных рисков: 2 мая 2024 года по 17 июня 2025 год.
Анализ коррупционных рисков проведен в соответствии с требованием пункта 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 18 октября 2016 года №12 и на основании приказа директора ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны от 24 апреля 2024 года № 67 «О проведении внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны в 2024 году.
Цель: Выявление и устранение причин и условий способствующих совершению коррупционных рисков.
Внутренний анализ коррупционных рисков проведен по следующим направлениям:
— анализ коррупционных рисков в нормативно-правовых актах и внутренних нормативных документах, регулирующих деятельность Предприятия;
— анализ коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности Предприятия.
В качестве источников для проведения внутреннего анализа коррупционных рисков были использованы нормативные правовые акты, затрагивающие деятельность Предприятия, внутренние материалы и документы, находящиеся в свободном доступе.
- Анализ коррупционных рисков во внутренних нормативных правовых документах, затрагивающие деятельность Предприятия.
Предприятие осуществляет свою деятельность в соответствии с Законами Республики Казахстан «О государственном имуществе», «О государственных закупках», Земельным кодексом Республики Казахстан, Гражданским кодексом Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Предприятия (Устава, положение об отделах, должностные инструкции, приказы и т.д.).
Учредительным документом Предприятия является Устав, утвержденный постановлением акимата города Астаны от 1 ноября 2022 года №182-3110. Ранее Устав Предприятия был утвержден постановлением акимата города Астаны от 30 апреля 2019 года за №507-535.
Согласно Устава, Предприятие является юридическим лицом в организационно-правовой форме государственного коммунального предприятия на праве хозяйственного ведения. Органом государственно управления является Государственное учреждение «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны».
Предметом деятельности Предприятия является осуществление деятельности в сфере обеспечения принудительного изъятия земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений).
Целью деятельности Предприятия является изъятие земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений).
Согласно пункту 14 Устава Предприятия для реализации поставленной цели Предприятие осуществляет 12 видов деятельности, из них:
— в сфере обеспечения принудительного изъятия земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 1 марта 2011 года № 413-IV «О государственном имуществе» Предприятие осуществляет 7 видов деятельности в соответствии со статьей 9-2 Закона Республики Казахстан от 21 июля 2007 года №296 «О статусе столицы Республики Казахстан», а именно:
1) уведомление собственников или негосударственных землепользователей о принудительном отчуждении земельных участков или иного недвижимого имущества, в связи с их изъятием для государственных нужд;
2) обеспечение определения рыночной стоимости земельных участков или иного недвижимого имущества, отчуждаемого в связи с изъятием для государственных нужд, определения размера возмещения;
3) подготовка сметной стоимости освобождения изымаемых земельных участков от зданий (строений, сооружений);
4) проведение переговоров, согласительных процедур с собственниками изымаемого имущества или негосударственными землепользователями;
5) представление интересов акимата в судах по вопросам принудительного изъятия земельных участков или иного имущества для государственных нужд;
6) обеспечения за счет бюджетных средств выплату возмещения стоимости земельного участка или иного недвижимого имущества в связи с их изъятием для государственных нужд и убытков, подлежащих возмещению;
7) предоставление услуг физическим и юридическим лицам по выкупу земельных участков у собственников и их освобождение от объектов недвижимости.
8) предоставление в наем (аренду) жилья, приравненное к служебному, находящимся на праве хозяйственного ведения Предприятия и взимание платы за пользованием жильем;
9) капитальное строительство, ремонт и эксплуатация производственных и жилых зданий, сооружений;
10) осуществление технического надзора заказчика по объектам строительства, ремонта жилых и нежилых объектов недвижимости;
11) оказание посреднических услуг государственным юридическим лицам по продаже недвижимости;
12) предоставление услуг физическим и юридическим лицам по выкупу объектов недвижимости.
По результатам представленных материалов Предприятие осуществляет деятельность в соответствии с согласии РГУ «Департамент Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан по городу Астана» от 8 декабря 2015 года исх. №02-10/5761/3879 по обеспечению принудительного изъятия земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений) и исх. №1401 от 17 ноября 2020 года на покупку и продажу недвижимости.
В соответствии с подпунктом 12 пункта 14 Устава Предприятия предусмотрено, что для реализации цели своей деятельности Предприятие вправе оказывать услуги физическим лицам, в том числе по выкупу объектов недвижимости.
Однако, при проверке установлено, что за анализируемый период услуги по выкупу объектов недвижимости физическим лицам, Предприятием фактически не оказывались. При этом не разработаны и не утверждены тарифы на оказание услуг физическим лицам по выкупу объектов недвижимости, несмотря на вид деятельности, указанный в Уставе.
Таким образом, Предприятием не реализовано, предусмотренное уставом функция, а именно обеспечение коммерческой деятельности в части предоставления платных услуг населению.
Отсутствие утвержденных тарифов делает невозможным законное и прозрачное оказание услуг в случае обращения со стороны физических лиц.
Однако, за анализируемый период обращений со стороны физических лиц по выкупу объектов недвижимости не поступало.
- Анализ коррупционных рисков в организационно – управленческой деятельности Предприятия. Управление персоналом.
Согласно штатному расписанию, утвержденным ГУ «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны», численность работников Предприятия составляет 76 единиц.
За анализируемый период трудовые договора расторгнуты по инициативе работника — с 3-мя работниками. Требование законодательства при расторжении трудовых отношений с работниками Предприятия не нарушались.
При поступлении на работу кадровой службой на принятого работника формируется личное дело, в которое приобщается биографические и образовательные данные, трудовая деятельность, специальной проверки и другие сведения в соответствии со статьей 312 Трудового кодекса Республики Казахстан. Вновь принятые на работу сотрудники подписывают письменные обязательства о неразглашении коммерческой, служебной и иной охраняемой законодательством тайны.
Сведения о совершении работниками Предприятия коррупционных правонарушений административного или уголовного характера не установлены. Привлеченных к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционных правонарушений и уволенных по отрицательным мотивам не имеется.
- Урегулирование конфликта интересов.
В ходе изучения деятельности Предприятия была проведена работа по выявлению коррупционных рисков, связанных с конфликтом интересов.
Факты аффилированности при занятии должностей, находящихся в непосредственной подчиненности должности, занимаемой близкими родственниками (родителями (родителем), детьми, усыновителями (удочерителями), усыновленными (удочеренными), полнородными и не полнородными братьями и сестрами, дедушками, бабушками, внуками или супругом (супругой) не установлены.
За анализируемый период фактов обращения в государственные, судебные органы, а также размещение в средствах массовой информации негативных материалов в отношении деятельности Предприятия не зарегистрированы.
В соответствии со статьей 15 Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», при возникновении конфликта интересов, сотрудники Предприятия обязаны принять меры по урегулированию конфликта интересов.
- Организация и проведение государственных закупок работ, товаров и услуг в интересах Предприятия.
Предприятие при организации и проведение государственных закупок работ, товаров и услуг руководствуется Законом Республики Казахстан «О государственных закупках» от 4 декабря 2015 года № 434-V ЗРК и «Правилами осуществления государственных закупок», утвержденных приказом Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года № 648.
За анализируемый период государственные закупки осуществлялись в соответствии с утвержденным планом государственных закупок, товаров, работ и услуг, утвержденным приказом директора Предприятия на основании согласованного и утвержденного Плана развития:
— способом из одного источника путем прямого заключения договора – 20 договоров на сумму 94 395 162,88 тенге;
— способом запроса ценовых предложений – 45 договоров на сумму – 21 382 001 тенге;
— из одного источника по несостоявшимся закупкам – 14 договоров на сумму – 25 617 726,48 тенге;
— конкурс рейтингово — бальной системы – 10 договоров на сумму 418 123 909,03 тенге;
— открытым конкурсом — 50 договоров на сумму – 526 501 359,1 тенге.
Закупки способом из одного источника производились на основании обязательного анализа цен на рынке закупаемых товаров, работ и услуг.
С целью предотвращения коррупционных рисков, прием товара – материальных ценностей на соответствие условиям заключенных договоров и требованиям технических спецификаций, производится согласно законодательству Республики Казахстан.
Внедрение электронных договоров и ряда других норм, направленных на упрощение и прозрачность государственных закупок, позволило минимизировать коррупционные риски. Процедура закупа и заключения договоров на веб-портале исключает факты лоббирования интересов участников государственных закупок.
Коррупционные риски при проведении процедуры государственных закупок не выявлены.
Обращений от физических и юридических лиц по фактам допускаемых нарушений коррупционного характера и принятия решений в нарушение установленного порядка и правил организации и проведении государственных закупок товаров, работ и услуг Предприятия за анализируемый период не поступало.
Организация и проведение бухгалтерского учета на Предприятии.
Бухгалтерия осуществляет свою деятельность, согласно утвержденного бюджета Предприятия на соответствующий финансовый год и в соответствии со стандартами бухгалтерского учета, нормами законодательства о бухгалтерском учете и отчетности и в соответствии с утвержденной учетной политикой Предприятия.
Учетная политика Предприятия разработана на основании Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28 февраля 2007 года № 2342-III ЗРК, Международных стандартов финансовой отчетности по состоянию на 01 января 2017 года, методических рекомендаций по применению международных стандартов финансовой отчетности, а также иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Учет финансово – хозяйственной деятельности ведется отделом бухгалтерии и планово-экономической работы Предприятия.
Планово-экономическим отделом формируется и утверждается бюджетная заявка по содержанию Предприятия, которая направляется на утверждение в ГУ «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны».
Бухгалтерский учет ведется в электронной программе «1С Бухгалтерия», что обеспечивает сохранность данных и прозрачность для внешнего и внутреннего аудита Предприятия. В системе «1С Бухгалтерия» распределены права и обязанности по категориям участвующего в учетной работе персонала, который использует общую базу данных и единую систему проводок для отражения хозяйственной операции согласна учетной политики Предприятия.
Целью бухгалтерского учета и финансовой отчетности Предприятия является обеспечение заинтересованных лиц полной и достоверной информацией о финансовом положении, результатах деятельности и изменениях в финансовом положении.
Расчет с контрагентами за выполненные работы производится на основании актов выполненных работ формы Р-1, актами государственных закупок и электронными счетами фактур и подачи заявки от ответственных лиц, за подписью директора Предприятия. Акты выполненных работ принимаются только при наличии оригиналов документов.
Перечисление денежной компенсации производится на основании заявки с приложением всех подтверждающих документов на оплату и приказа Предприятия на выплату, путем перечисления на расчетный счет собственника за выкупленный земельный участок, либо по судебному акту на расчетный счет Департамента юстиции города Астаны при предоставлении оригинала документов (решение суда, исполнительный лист) и приказа директора Предприятия.
В данном структурном подразделении Предприятия коррупционные риски не выявлены.
- Организация работы по принудительному отчуждению земельных участков для государственных нужд.
Согласно статьи 9-2 Закона Республики Казахстан от 21 июля 2007 года № 296 «О статусе столицы Республики Казахстан» определено, что услуги и работы в сфере обеспечения принудительного изъятия земельных участков для государственных нужд, их освобождение от зданий (строений, сооружений) оказывает ГКП на ПХВ «Городская недвижимость» акимата города Астаны.
Предприятием осуществляется следующие мероприятия в рамках изъятия земельных участков:
1) обеспечение уведомление собственников или негосударственных землепользователей о принудительном отчуждении земельных участков или иного недвижимого имущества, в связи с их изъятием для государственных нужд;
2) обеспечение определения рыночной стоимости земельных участков или иного недвижимого имущества, отчуждаемого в связи с изъятием для государственных нужд, определения размера возмещения;
3) обеспечение подготовки сметной стоимости освобождения изымаемых земельных участков от зданий (строений, сооружений);
4) обеспечение проведение переговоров, согласительных процедур с собственниками изымаемого имущества или негосударственными землепользователями;
5) обеспечение представление интересов акимата в судах по вопросам принудительного изъятия земельных участков или иного имущества для государственных нужд;
6) обеспечение за счет бюджетных средств выплату возмещения стоимости земельного участка или иного недвижимого имущества в связи с их изъятием для государственных нужд и убытков, подлежащих возмещению;
7) обеспечение предоставление услуг физическим и юридическим лицам по выкупу земельных участков у собственников и их освобождение от объектов недвижимости.
В рамках реализации мероприятий по изъятию и освобождению земельных участков для государственных нужд за анализируемый период между ГУ «Управление жилья и жилищной инспекции города Астаны» и Предприятием заключено 115 договоров на общую сумму 15 275 653,0 тыс. тенге.
Из изученных материалов следует, что в соответствии с пунктом 5, статьи 63 Закона Республики Казахстан «О государственном имуществе», постановления акимата города Астаны о принудительном отчуждении для государственных нужд земельных участков размещены на официальном интернет портале акимата города Астаны.
Собственникам направлены уведомления о принудительном отчуждении (выкупе) земельных участков для государственных нужд. Уведомления регистрируются в Департаменте юстиции города Астаны как юридическое притязание. По каждому изымаемому земельному участку с объектом недвижимости определена рыночная стоимость. Проведены согласительные процедуры с собственниками изымаемых имуществ или с негосударственными землепользователями, в случае не согласия о стоимости за выкупаемый земельный участок, процедура изъятия проводится в судебном порядке.
- Оказание государственных услуг.
Предприятие не оказывает государственные услуги.
- Организация работы по противодействию коррупции.
Антикоррупционная деятельность на Предприятии проводится на постоянной основе.
Согласно плану мероприятий по противодействию коррупции на 2025 год в Предприятии на постоянной основе проводятся разъяснительные и обучающие мероприятия для работников по вопросам соблюдения требований антикоррупционного законодательства – это семинары, совещания по вопросам противодействия коррупции, проведения которых играют важную профилактическую роль. Данные мероприятия проводятся в целях профилактики и недопущению проявления коррупции среди сотрудников. Отчеты по проведенным мероприятиям по соблюдению норм антикорупционного законодательства своевременно отправляются в проектный офис ТБН-4.
В целях обеспечения и соблюдения Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года № 410-V «О противодействии коррупции» приказом директора от 21 июня 2022 года № 83 на Предприятии разработаны и утверждены:
— Политика по противодействию коррупции.
— Инструкция по противодействию коррупции.
— Корпоративный кодекс этики и поведения.
— Положение о комплаенс-офицере.
— Правила урегулирования конфликта интересов. Работниками Предприятия также даны письменные подтверждения о соблюдения требований Правил по регулированию конфликта интересов.
— Антикоррупционный стандарт для сотрудников Предприятия.
Антикоррупционная стратегия Республики Казахстан требует от субъектов противодействия коррупции постоянного освещения антикоррупционной деятельности функционирует сайт Предприятия, раздел «Антикоррупционный комплаенс», на котором размещена вся антикоррупционная документация, план мероприятий по противодействию коррупции на 2025 год, аналитические справки по проведенным внутренним анализам коррупционных рисков, отчеты по проведенным мероприятиям. Данный раздел сайт «Антикоррупционый комплаенс» постоянно актуализируется.
Целью антикоррупционного стандарта является установление системы рекомендации, направленных на предупреждение коррупции и недопущение коррупционных проявлений, повышение правовой грамотности и нулевой терпимости к проявлению коррупции.
Работниками Предприятия письменно даны согласие о принятии антикоррупционных ограничений и подтверждение об обязании строгого соблюдения требований антикоррупционного законодательства;
С августа 2021 года на Предприятии функционирует телефонная линия «Горячий номер» для принятий сообщений от физических и юридических лиц по факту коррупционных деяний со стороны сотрудников. За анализируемый период сообщений не поступало.
На основании изложенного, рабочая группа рекомендует:
Внести изменение в Устав Предприятия, исключив подпункт 12 пункта 14 «предоставление услуг физическим и юридическим лицам по выкупу объектов недвижимости».
На постоянной основе проводить разъяснительную работу среди сотрудников Предприятия по соблюдению требования антикоорупционного законодательства.
Проводимую работу по профилактике и предупреждению коррупции среди сотрудников размещать на официальном веб-сайте Предприятия.
Рабочая группа:
- Заместитель директора Елеужанов Асхат Хабзатович
- Главный специалист отдела государственных закупок – Ниязбаев Еламан Жумабаевич
- Комплаенс-менеджер Базаров Талгат Женисбаевич
